国内企业EHS合规管理现状与趋势

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合规管理发展至今，在中国乃至全世界的合规管理重点是反商业腐败。国内对企业合规管理的相关研究，也大多数集中于金融领域经营行为合法化或者国内企业境外经营行为是否符合当地法律法规及监管规定。随着全球可持续发展理念的深入，EHS法律法规不断完善、监管严格化，各类组织、利益相关者的环保安全意识越来越强烈，企业EHS合规与否成为影响企业竞争的主要因素之一，不少企业开始积极主动寻求EHS合规发展，辨识EHS合规风险，并把EHS合规风险管理融入到企业发展战略中。

国内企业对EHS合规管理的认识也经历了从无到有，从被动接受到积极对待，不过目前国内企业EHS合规管理仍处于发展阶段。由于国内企业EHS管理水平参差不齐，EHS合规管理缺乏系统性研究，存在诸多现实的问题，进展比较缓慢。据某机构经过大量调查研究，发现80%以上的企业都存在不同程度的EHS法律法规风险，主要表现以下几个方面：

第一，EHS合规风险管理与EHS管理理念有偏差。国内企业对EHS合规管理处于被动接受阶段，认为该管理只会给企业增加成本，不会带来收益，没有把EHS合规风险管理和企业发展战略结合起来。这直接导致企业战略指导思想滞后于社会和公众的需求，EHS风险防范意识淡薄，企业内部片面强调眼前的经济效益，忽视环境效益、社会效益以及其可能给企业带来的经营风险，导致企业发展屡屡承压。当前部分企业普遍存在着“三重三轻”的情况：一重业务拓展，轻合规管理；二重污染后治理，轻事前防范；三重基层人员管理，轻高层管理人员约束。

第二，企业EHS合规风险防范意识差。企业内部建立了EHS管理相关制度甚至通过了EHS管理体系认证，但企业的EHS行为仍是被动的，尤其在EHS合规风险防范意识上面，企业负责人和员工的EHS合规风险意识不敏感。据对南方某省企业合规风险意识的调查研究显示，企业负责人还是被动地采取环保措施，其中有高达64%的企业负责人采取“拖”的战术，25.84%的企业负责人认为大了就罚款吧；员工层面则更加突出，根本没意识到个人行为引起的合规风险所带来的后果，其中将近66%的人认为和他没有关系，28%的人认为有一点点关系，两者之和竟高达94%。

第三，EHS合规风险管理行为不足，执行力度差，循“规”不力。目前，国内实施EHS合规管理行为的企业与发达国家相比有很大差距，ISO14000系列、ISO45000体系标准是控制企业EHS风险的有效手段和工具。但体系最大问题在于它是基于目标管理的，企业据要求制定他们自己的目标并依据自己的情况和判断朝着这些目标努力；另一个严重的局限在于其强调的是管理体系—“怎样做”，而非绩效—“做了什么”。 ISO14001、ISO45001等管理体系较适用于“境界较高”的企业，但对于环境保护不佳、安全隐患多、员工职业健康不上心的企业，此类评估体系的影响较为有限，而这些企业恰恰是EHS法律法规的主要践踏者或破坏者。现实当中也经常发生这类情况：违规的企业，甚至有些存在多条违规记录的，仍拥有ISO14001或ISO45001认证证书。

第四，企业EHS合规风险管理缺乏系统化。企业普遍缺失合规风险管理职能部门，现行的企业管理体制内部部门间相对独立，缺乏有效沟通机制，导致企业EHS合规风险的辨识、防范、补救能力差；其次国内企业的EHS管理体系规范化、程序化深度不够，原则性的要求多，具体的控制程序少，可操作性不强；再则控制合规风险的手段匮乏，一些严重污染型企业，虽然意识到违规风险的严重性，但是限于既有的管理、技术和知识水平，难以找到有效的风险识别、防范和补救的方法和机制。

面对以上问题，企业如何实现EHS合规呢？首先企业从负责人到基层员工要加强EHS合规风险意识培训。当前，各级生态环保部门加大环保督查力度，实施降维打击，如中化、五矿等央企因下属二三级分子公司环境问题遭受国家生态环境部通报督查。在当前环保合规问题上，国家对待各类企业一视同仁，在加强基层管理同时，高层监管只会更紧更严。企业从集团到分子公司，从经营管理层到基层员工培养EHS合规风险意识会大大减少企业潜在的经营风险。其次企业应系统化建立EHS合规管理体系。以危化品企业为例，今年江苏盐城响水“3·21”化工企业爆炸事故发生后，盐城市在4月4日决定彻底关闭响水化工园区。安全事故频发而引发企业整顿颇有“火烧连船”之势，“独善其身”已不能满足企业合规要求。企业在制定战略目标和经营目标同时，应该将合规目标纳入，从企业建厂到收购合并其他企业，企业都要提前考虑EHS合规风险。企业不仅需要评估自身的EHS合规风险，还应考虑企业所在行业、企业区域周边环境安全风险，这需要建立系统化的EHS合规管理体系。如果企业要可持续性发展或有境外业务，不妨参照ISO 19600:2014《合规性管理体系标准-指南》建立全面系统化的合规管理体系。国内转化对应标准《合规管理体系 指南》（GB/T 35770:2017）于2017年12月29日发布，2018年7月1日正式生效；2018年11月2日国资委还下发了《中央企业合规管理指引（试行）》，明确提出“中央企业应当加快建立健全合规管理体系”。

随着新时代经济业务的多样化、全球化和管理层次的复杂化，企业管理目标已经渗透到企业管理控制的多个方面，形成战略目标、经营目标、合规目标共同组成的控制体系。国内正处于EHS合规环境剧烈变化时期，绿色、共享发展理念深入人心，国家EHS法律法规越来越精细化，企业EHS管理主体责任关口前移，企业发展不能走老路子了。企业应建立并完善EHS风险防范机制，并将EHS合规转换成一种竞争优势，以更具竞争力的方式发展企业，强调速度、责任和合规。

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