EHS管理体系：环境管理体系要求及使用指南（ISO 14001:2015）

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背景

达到一个平衡的环境，社会和经济被认为是基本满足现代人的需求又不损害后代人满足其需求的能力。可持续发展作为一个目标是通过平衡可持续发展的三大支柱。

社会对可持续发展、透明度和问责的期望已经从环境污染、资源利用效率低下、废物管理不当、气候变化、生态系统退化和生物多样性丧失等方面发展了越来越严格的立法，对环境造成了越来越大的压力。

这使得环境管理组织采用一种系统化的方法通过实施环境管理体系，目的是促进环境可持续发展的支柱。

环境管理体系的目的

本标准的目的是为组织提供一个框架，来保护环境和应对不断变化的环境条件与社会经济平衡的需要。它指定要求，使一个组织能够实现预期的结果集的环境管理体系。

一个系统的环境管理方法，可以为高层管理人员提供信息，来建立长期的成功和创建选有助于可持续发展的:

——保护环境预防或减轻不良环境影响；

——减轻潜在的不利环境条件对组织的影响；

——协助组织实现合规义务；

——提高环境绩效；

——控制或影响组织的产品和服务的设计、制造、分布式、消费和处理，通过使用生命周期的角度来看，可以防止环境影响生命周期内无意中被转移到别的地方；

——实现财务和运营效益的同时，还实现环保的替代品，加强组织的市场地位；

——环境信息交流有关利害关系方。

3 术语和定义

3.1 与组织和领导有关的术语

3.1.1 管理体系

一个组织(3.1.4)通过相互关联或相互作用的要素，建立方针和目标(3.2.5)和流程(3.3.5)，并实现这些目标。

3.1.2 环境管理体系

组织管理体系的一部分，用于管理环境方面(3.2.2)的管理体系(3.1.1)，以履行合规义务(3.2.9)，并解决风险和机遇(3.2.11)。

3.1.3 环境方针

组织(3.1.4)有关环境绩效(3.4.11)的意图和方向，是其最高管理层(3.1.5)的正式表达。

3.1.4 组织

具有职责、权限和相互关系的一个人或一组人， 以实现其目标（3.2.5）。

3.1.5 最高管理者

在最高层指挥和控制组织(3.1.4)的一个人或一组人。

3.1.6 利益相关方

受组织影响，或者认为自己受影响的个人或组织(3.1.4)。

3.2 与策划有关的术语

3.2.1 环境

组织(3.1.4)的经营环境，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物，人类和他们的相互关系。

3.2.2 环境因素

一个组织的(3.1.4)的活动或产品或服务或与环境交互(3.2.1) 的相关因素。

3.2.3 环境条件

在某个时间点上的环境(3.2.1)的状态或特性。

3.2.4 环境影响

全部或部分由组织(3.1.4)的环境因素(3.2.2) 产生的，对环境(3.2.1)有害或有益的变化。

3.2.5 目标

要实现的目的。

3.2.6 环境目标

由组织(3.1.4) 设定的符合其环境方针(3.1.3)的目标(3.2.5)。

3.2.7 预防污染

为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。

3.2.8 要求

需要或期望，通常暗示或强制性。

3.2.9 合规义务

一个组织（3.1.4）应符合这一组织所选择的法律法规和其他要求。

3.2.10 风险

影响的不确定性。

3.2.11 风险和机遇

潜在的不利影响(威胁)和潜在的有利影响(机会)。

3.3 与支持和运行相关的术语

3.3.1 能力

能够运用知识和技能达到预期的效果。

3.3.2 文件化的信息

要求组织（3.1.4）维持和控制的信息及其载体。

3.3.3 生命周期

一种产品从原材料采集、自然资源获取到最终处置的连续的、相互关联的生产（或服务）系统。

3.3.4 外包

安排外部组织（3.1.4）执行组织的职能或过程的一部分（3.3.5）。

3.3.5 过程

将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动集合。

3.4 与绩效评价相关的术语

3.4.1 审核

系统、独立的获得客观证据并作出客观评价以确定满足审核标准的程度的过程。

3.4.2 符合

满足要求。

3.4.3 不合格

不满足要求。

3.4.4 纠正措施

消除不合格原因并防止再发生的行动 。

3.4.5 持续改进

为提高业绩而进一步活动。

3.4.6 有效性

结果满足计划的程度。

3.4.7 参数

可以衡量的，表示操作、管理或条件的条件或状态。

3.4.8 监测

确定系统的状态的一个过程（3.3.5）或活动。

3.4.9 测量

确定量值的过程（3.3.5）。

3.4.10 绩效

测量的结果。

3.4.11 环境绩效

在环境因素（4.2.2）管理方面的绩效（3.4.10）。

4 组织环境

4.1 理解组织及其环境

组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、影响环境管理体系实现预期结果的能力的事项。这些事宜包括能够影响到组织或被组织影响的环境状况。

4.2 理解相关方的需求和期望

组织应确定：

a)与环境管理体系有关的相关方；

b)相关方的相关需求和期望（如要求）；

c)有合规义务的需求和期望

4.3 确定环境管理体系范围

组织应界定环境管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

在确定环境管理体系范围时，组织应考虑：

a)标准 4.1 条款中提到的内部和外部事项；

b)标准 4.2 条款中合规义务；

c)组织的单元，功能和物理边界；

d)组织的活动，产品和服务；

e)组织施加其控制和影响的权限和能力。

一旦范围被确定，组织与重要环境因素有关的活动，产品和服务应纳入环境管理体系范围内。

该范围应形成文件化信息并可供相关方获取。

4.4 环境管理体系

组织应按本国际标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用，以确保其环境绩效。

组织在建立和保持环境管理体系时，应考虑从4.1和4.2中所获得的与其所处环境有关的知识。

5 领导作用

5.1 领导作用与承诺

最高管理者应通过以下方面证实其在环境管理体系方面的领导作用与承诺：

a)对环境管理体系的有效性负责；

b)确保环境方针和环境目标得到建立，并与组织的战略方向和环境相匹配；

c)确保环境管理体系要求被整合进组织的业务流程；

d)确保可获得环境管理体系所需的资源；

e)传达有效的环境管理以及满足环境管理体系要求的重要性；

f)确保环境管理体系实现预期的结果；

g)指导和支持员工致力于环境管理体系的有效性；

h)促进持续改进；

i)支持其他相关的管理者在其负责的领域展现其领导作用。

5.2 环境方针

在其所确定的环境管理体系范围内，最高管理者应建立，实施并保持环境方针：

a)适当的组织的宗旨和背景，包括其活动，产品和服务的性质，规模和环境影响；

b)提供制定环境目标的框架；

c)包括对环境保护的承诺，涵盖污染预防和其他组织所处环境有关的特定承诺。

d)包括一个对合规义务的承诺；

e)一个持续改进环境管理体系以改进环境绩效的承诺。

环境方针应：

——以文件化信息方式保持；

——在组织内包括在组织的控制下工作的人员中得到沟通；

——可为相关方所获取。

5.3 组织的作用、职责和权限

最高管理者应确保组织的相关作用、职责和权限作出明确规定并在组织内予以沟通，以促进有效的环境管理。

最高管理者应规定职责和权限以便：

a)确保环境管理体系符合本国际标准的要求；

b)向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。

6 策划

6.1 针对风险和机会的应对措施

6.1.1总则

组织应建立、实施和保持所需一个过程以满足6.1.1到6.1.4的要求。

对环境管理体系进行策划时，组织应考虑:

——4.1中提到的问题；

——4.2中所指的需求；

——其环境管理体系的范围，并确定相关的风险和机会；

——环境因素(见6.1.2)；

——合规义务(见6.1.3)；

——在4.1和4.2确定的其他问题和需求。

需要解决:

——保证环境管理体系可以实现其预期的结果；

——防止或减少不良反应，包括潜在的外部环境条件影响的组织；

——实现持续改进。

环境管理体系的范围内，组织应确定潜在的紧急情况，包括那些可能对环境有影响的情况。

组织应保持文件化的信息:

——需要解决的风险和机遇；

——证明6.1.1到6.1.4的过程已经达到了所需的程度。

6.1.2 环境因素

在确定范围的环境管理体系中，组织应确定其活动、产品和服务中，它可以控制和影响的环境因素，应从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。

在确定环境因素时，组织应考虑：

a) 环境的变化，包括已计划的，或新的开发，和新的或修改的活动、产品和服务；

b)异常条件和合理可预见的紧急情况。

组织应确定对环境有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素，并确定准则。

适当时，组织应在组织的不同层次和功能沟通重要环境因素。

组织应保持记录的信息:

——环境因素和相关的环境影响；

——标准用来确定重要环境因素；

——重要环境因素。

6.1.3 合规义务

组织应：

a)识别并获取与其环境因素相关的合规义务；

b)确定这些合规义务怎样应用于组织。

c)当建立，实施，保持和不断改善其环境管理体系时考虑这些合规义务。

组织应将其合规义务形成文件化的信息。

6.1.4 计划行动

组织应制定行动计划:

a)采取行动以解决:

1)重要环境因素；

2)合规义务；

3)在6.1.1确定的风险和机遇；

b)如何:

1)实施行动融入其环境管理体系过程(见6.2，条款7，条款8和9.1)，或其他业务流程；

2)评估这些措施的有效性(见9.1)。

制定这些行动计划时，组织应考虑其技术方案及其金融运营和业务需求。

6.2 环境目标并策划实现环境目标

6.2.1环境目标

组织应在相关职能和层次上建立环境目标。 建立环境目标时应考虑到组织的重大环境因素和相关合规义务，并考虑其风险和机遇。

环境目标应：

a)与环境方针保持一致；

b)可测量(如可行)；

c)得到监测；

d)得到沟通；

e)适当时予以更新。

组织应保持环境目标的文件化信息。

6.2.2 策划达成环境目标

在策划如何实现其环境目标时，组织应确定：

a) 做什么；

b) 需要哪些资源；

c) 谁将负责；

d) 何时完成；

e) 如何评价结果，包括监测环境目标实现进度的参数（参见条款9.1.1）。

组织应考虑如何将实现环境目标的措施整合到组织的业务流程中。

7 支持

7.1 资源

组织应决定和提供所需的资源，用于建立，实施，维护和持续改善环境体系。

7.2 能力

组织应：

a)确定在组织控制下从事影响环境绩效工作的人员所必要的能力；

b)基于适当的教育、培训和经验，确保这些人员是胜任的；

c)确定与环境因素和环境管理体系有关的培训需求；

d)适用时，采取措施以获取必要的能力，并评价这些措施的有效性；

注：适当的措施可以包括，例如提供培训、辅导、重新分配现有员工的任务、招聘胜任的人员等。

组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。

7.3 意识

在组织控制下工作的人员应意识到：

a)环境方针；

b)重要环境因素和与他们的工作相关的实际或潜在的影响；

c)他们对环境管理体系有效性的贡献，包括增进环境绩效的益处；

d)偏离环境管理体系要求的后果，包括合规义务。

7.4 沟通

7.4.1 总则

组织应策划与实施一个过程用于环境管理体系相关的内部和外部沟通，包括：

a) 沟通的内容；

b) 沟通的时机；

c) 沟通的对象；

d) 如何去沟通。

组织在策划其沟通过程时，应：

——考虑其合规义务；

——确保所沟通的环境信息和环境管理体系内的信息保持一致，并且真实可靠。

组织对其环境管理体系的相关沟通应作出回应。

组织应保留文件化的信息，以作为信息交流的合适证据。

7.4.2 内部交流

涉及其环境管理体系时，组织应：

a) 在各层次和职能之间进行合适的交流，包括环境管理体系的变化；

b) 使组织的交流过程可以确保在组织控制下工作的任何人能为持续改进做出贡献。

7.4.3 外部交流

组织应按照其规定的交流过程和其合规义务的要求，对外交流与环境管理体系有关的信息。

7.5 文件化信息

7.5.1 总则

组织的环境管理体系应包括：

a) 本国际标准所要求的文件化信息；

b) 为确保环境管理体系的有效性，由组织确定的所需的文件化信息。

7.5.2 编制和更新

在编制和更新文件时，组织应确保适当的：

a) 标识和说明（例如：标题、日期、作者、索引编号等)；

b) 格式（例如：语言、软件版本、图示)和媒介（例如：纸质、电子格式)；

c) 评审和批准以确保适宜性和充分性。

7.5.3 文件化信息的控制

环境管理体系和本国际标准所要求的形成文件的信息应予以控制，以确保：

a) 一旦需要时，文件可获取并适用；

b) 文件被充分保护（例如，防止泄密、误用、缺损）。

为了文件化信息的控制，适用时组织应实施以下活动：

——分发、存取、回收、使用；

——存放和保护，包括保持清晰可读；

——变更控制（如：版本控制)；

——保存和处置。

组织所确定的策划和运行环境管理体系所需的外来文件应确保得到合适的识别和控制。

8 运行

8.1 运行策划和控制

组织应策划、实施和控制过程以满足环境管理体系的要求，以及实施条款6.1和6.2 中确定的行动，包括：

——建立过程的准则；

——按准则要求实施过程控制；

组织应控制计划的变更，评价非预期变更的后果，必要时采取措施减轻任何不良影响。

组织应确保外包过程得到控制或被其影响。施加于这些过程的控制或影响，其类型和程度应在环境管理体系中进行界定。

与生命周期观点一致，组织应：

a) 适用时，决定采购产品和服务时环境要求；

b) 适用时，建立运行控制，以确保其产品和服务在开发、交付、使用和报废后处理方面的设计过程中考虑环境要求；

c) 与外部供方交流相关的环境要求，包括承包商；

d)在产品或服务交付过程中，在产品的使用过程及报废后处置过程中，考虑提供与潜在的重要环境影响有关的信息的需求；

组织应保持文件化的信息，以确保按照所策划的过程予以实施。

8.2 应急准备和响应

组织应建立和实施一个程序，明确其将怎样响应潜在紧急情况和潜在事故。 组织应：

a)制定应急计划，来预防或减轻紧急情况下的不良环境影响；

b)实际应对发生的紧急情况；

c)采取措施以防止或减少紧急情况的后果，相关措施应与紧急情状况以及伴随的环境影响的严重程度相适应；

d)可行时，定期测试应急计划中的措施；

e)定期评审和修订应急计划，特别是紧急情况发生后或测试后；

f)提供与应急准备和响应相关的信息和培训，适当时，包括相关方人员及在组织控制下工作的人员。

组织应保持文件化的信息，以证明上述过程按计划进行。

9 绩效评估

9.1 监视、测量、分析和评估

9.1.1 总则

组织应监测、计量、分析和评价其环境绩效。

组织应确定：

a) 需要的监视和测量，涉及到：

b) 监视、测量、分析和评估的适用方法以确保有效的结果；

c) 组织用于评价其环境绩效的准则， 采用合适的指标；

d) 监视和测量的时机；

e) 对监视和测量结果进行分析和评价的时机。

组织应确保合理使用和维护经过校验或验证后的监视和测量设备。

组织应评估其环境绩效和环境管理体系的有效性。

跟据其制定的信息交流程序以及其合规义务的要求，组织应就其环境绩效的相关信息进行内部和外部交流。

组织应保持适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评估结果的证据。

9.1.2 合规性评价

组织应策划和实施一个程序，用于评价其合规性。

组织应：

——决定进行合规性评价的频次；

——评价合规性，必要时采取措施；

——保持其合规义务遵守情况的认识和了解；

组织应保留文件化的信息，作为其合规性评价结果的证据。

9.2 内部审核

9.2.1 总则

组织应按照计划的时间间隔进行内部审核，以确定环境管理是否：

a)符合：

1)组织自身对环境管理体系的要求；

2)本国际标准的要求；

b)得到有效的实施和保持。

9.2.2 审核方案

组织应建立、实施和保持一个或多个审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划审核的要求和报告审核结果。

在制定审核方案时，组织应考虑环境的重要性、变化的影响和以前的审核结果。

组织应：

a)确定每次审核的准则和范围；

b)审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；

c)确保将审核结果报告给相关的管理者；

组织应保留文件化的信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。

9.3 管理评审

最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

管理评审应考虑以下：

a) 以往管理评审的措施的状态；

b) 以下变化：

1)与环境管理体系有关的外部或内部变化；

2)有关各方的需求和期望，包括合规义务；

3)其重要环境因素，

4)有威胁的风险以及机会；

c) 目标达成的程度；

d) 组织的环境绩效信息，包括以下方面的趋势：

1) 不符合与纠正措施； 

2) 监视和测量结果； 

3) 合规性结果；

4) 审核结果；

e) 资源的充分性；

f) 来自外部相关方的交流，包括投诉；

g) 持续改进的机会；

管理评审的输出应包括以下：

——对环境管理体系的持续适宜性，充分性和有效性作出的结论；

——持续改进机会的相关决定；

——对环境管理体系变更的任何需求，包括资源需求；

——当目标未达成时的的措施需求；

——如果需要，改善环境管理体系与其他业务流程的整合的机会；

——对组织的战略方向的有关指示。

组织应保持文件化信息作为管理评审结果的证据。

10 改进

10.1 总则

组织应确定改进的机会（见9.1、9.2和9.3）并采取必要的行动，以实现其环境管理体系的预期结果。

10.2 不符合与纠正措施

当不符合发生后，组织应：

a)对不符合作出响应，适当时：

1) 立即采取措施控制和纠正不符合； 

2) 处理不符合造成的后果，减轻不良环境影响；

b)评价消除不符合原因的措施的需求，通过采取以下措施防止不符合再次发生或在其他区域发生： 

1) 评审不符合； 

2) 确定不符合的原因；

3) 确定类似不符合是否存在，或可能发生；

c) 决定和实施所需的纠正措施；

d) 评审所采取的任何纠正措施的有效性；

e) 如有必要，对环境管理体系进行更改。

纠正措施应与所发生的不符合所导致的影响的重要性相适应，包括环境影响。

组织应保留以下文件化的信息以作为证据：

——不符合的性质及随后采取的任何措施；

——任何纠正措施的结果

10.3 持续改进

组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提高环境绩效。